一、對場外股票配資平臺犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案

陜西證監(jiān)局堅(jiān)持管合法更要管非法，持續(xù)深化與公安機(jī)關(guān)打防非法證券合作，建立協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)案件線索移送、性質(zhì)認(rèn)定、專業(yè)支持等工作，聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)成功偵破一起重大非法經(jīng)營證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監(jiān)局收到投資者舉報(bào)某網(wǎng)絡(luò)平臺配資線索后，第一時(shí)間啟動(dòng)協(xié)作機(jī)制，會同西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)，對配資平臺運(yùn)營主體、運(yùn)營資質(zhì)、運(yùn)營模式進(jìn)行精準(zhǔn)“畫像”，多次召開案情溝通會，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構(gòu)，查清涉嫌犯罪事實(shí)，并及時(shí)出具認(rèn)定意見，成功打掉股票配資平臺制作維護(hù)、搭建運(yùn)營、代理推廣、配資方等5個(gè)犯罪團(tuán)伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

二、蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺誤導(dǎo)性陳述案

2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺（以下簡稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問時(shí)，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī)，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，對市場造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款，對相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監(jiān)會系統(tǒng)查處的互動(dòng)易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動(dòng)易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強(qiáng)的代表性和典型性。該案的查處對市場上司空見慣的利用自愿信息披露平臺進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護(hù)了資本市場“三公”秩序，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益。